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關(guān)于印發(fā)公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法的通知
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交質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2009〕5號
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團交通廳（局、委），天津市市政公路管理局：
現(xiàn)將《公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
中華人民共和國交通運輸部（章）
二○○九年一月七日
公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加強公路水運工程監(jiān)理市場管理，維護公平有序競爭的市場秩序，增強監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師誠信意識，推動誠信體系的建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱信用評價是指交通主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和合同文件等，對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師從業(yè)承諾履行狀況的評定。
監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師在工程項目監(jiān)理過程中的行為，監(jiān)理企業(yè)在資質(zhì)許可、定期檢驗、資質(zhì)復(fù)查、資質(zhì)變更以及投標(biāo)活動等過程中的行為，監(jiān)理工程師在崗位登記、業(yè)績填報、履行勞動合同等過程中的行為，屬于從業(yè)承諾履行。
第三條 本辦法所稱監(jiān)理企業(yè)是指依法取得交通運輸部頒發(fā)的甲、乙級及專項監(jiān)理資質(zhì)證書的企業(yè)。
本辦法所稱監(jiān)理工程師是指具有交通運輸部核準(zhǔn)的監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格的人員。
第四條 本辦法第二條第二款中的工程項目，是指水運工程項目和省級交通主管部門所屬質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（簡稱“省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)”）監(jiān)督的公路工程項目。
不屬于本條前款規(guī)定的項目范圍，但屬于下列情形之一的，納入信用評價范圍：
（一）在交通主管部門或其質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)受理的舉報事件中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；
（二）在重大質(zhì)量事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；
（三）在較大及以上等級安全事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；
（四）從業(yè)過程中有本辦法附件1中第1至8項行為的監(jiān)理企業(yè)；
（五）從業(yè)過程中有貪污、職務(wù)侵占、索賄、行賄、受賄、玩忽職守等行為的監(jiān)理工程師。
第五條 信用評價應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。
第六條 信用評價工作實行評價人簽認(rèn)負(fù)責(zé)制度和評價結(jié)果公示、公告制度。
第七條 信用評價工作實行統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)。
交通運輸部負(fù)責(zé)全國范圍內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價管理工作，交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負(fù)責(zé)對具體信用評價工作進行指導(dǎo)并負(fù)責(zé)綜合信用評價。
省級交通主管部門負(fù)責(zé)在本地區(qū)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價管理工作，省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)負(fù)責(zé)本地區(qū)信用評價的具體工作。
項目業(yè)主負(fù)責(zé)本項目監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價初評工作。
第八條 下列資料可以作為信用評價采信的基礎(chǔ)資料：
（一）交通主管部門及其質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)文件（含督查、檢查文件）；
（二）項目法人文件；
（三）舉報調(diào)查處理的相關(guān)文件；
（四）質(zhì)量、安全事故調(diào)查處理及責(zé)任認(rèn)定相關(guān)文件；
（五）其他文件。
第九條 項目業(yè)主、省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)及省級交通主管部門應(yīng)對收集的基礎(chǔ)資料進行分析、確認(rèn)，對有疑問或證據(jù)不充足的資料應(yīng)查證后作為評價依據(jù)。
第十條 監(jiān)理企業(yè)信用評價工作周期為1年，從每年1月1日起，至當(dāng)年12月31日止。
監(jiān)理工程師信用評價工作周期為3年,從第一年1月1日起，至第三年12月31日止。
第十一條 項目業(yè)主應(yīng)于每年1月底前將上一年度監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的初評結(jié)果、扣分依據(jù)等相關(guān)資料報省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)，省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)根據(jù)項目業(yè)主的初評結(jié)果并結(jié)合收集的其他資料進行綜合評分后，將評價結(jié)論報省級交通主管部門審定。
第十二條 省級交通主管部門應(yīng)于每年2月底之前將審定后的評價結(jié)果報部。省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)應(yīng)于每年2月底前，將報部的有關(guān)數(shù)據(jù)按照規(guī)定格式錄入指定數(shù)據(jù)庫。
交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在匯總各省評分的基礎(chǔ)上，結(jié)合掌握的相關(guān)企業(yè)和個人的信用情況，對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師進行綜合評價。
第二章 監(jiān)理企業(yè)信用評價
第十三條 監(jiān)理企業(yè)信用評價實行信用綜合評分制。監(jiān)理企業(yè)信用評分的基準(zhǔn)分為100分，以每個單獨簽訂合同的公路、水運工程監(jiān)理合同段為一評價單元進行扣分，具體扣分標(biāo)準(zhǔn)按照附件1執(zhí)行。對有多個監(jiān)理合同段的企業(yè)，按照監(jiān)理合同額進行加權(quán)，計算其綜合評分。
聯(lián)合體在工程監(jiān)理過程中的失信行為,對聯(lián)合體各方均按照扣分標(biāo)準(zhǔn)進行扣分或確定信用等級。合同額不進行拆分。
第十四條 項目業(yè)主對監(jiān)理企業(yè)的初評評分按附件3中的公式（四）計算。
監(jiān)理企業(yè)在從業(yè)省份及全國范圍內(nèi)的信用綜合評分按附件3中的公式（一）、（二）分別計算。
第十五條 對于評價當(dāng)年交工驗收的工程項目，除按照本辦法規(guī)定對監(jiān)理企業(yè)當(dāng)年的從業(yè)承諾履行狀況進行評價外，還應(yīng)對監(jiān)理企業(yè)在該工程項目建設(shè)期間的從業(yè)承諾履行狀況進行總體評價。
監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設(shè)期間的信用總體評價的評分按附件3中的公式（三）計算。
第十六條 監(jiān)理企業(yè)信用評價分為AA、A、B、C、D五個等級。評分對應(yīng)的信用等級分別為：
AA級：95分＜評分≤100分，信用好；
A級：85分＜評分≤95分，信用較好；
B級：70分＜評分≤85分，信用一般；
C級：60分≤評分≤70分，信用較差；
D級：評分＜60分，信用很差。
第十七條 監(jiān)理企業(yè)有本辦法附件1中第1至8項行為之一的，其在從業(yè)省份當(dāng)年的信用等級直接確定為D級，其在全國范圍內(nèi)的信用評價等級亦定為D級。
第十八條 監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設(shè)期間，任一年信用評價等級有D級的，其在該工程項目上的總體信用評價等級亦定為D級。
第三章 監(jiān)理工程師信用評價
第十九條 監(jiān)理工程師信用評價實行累計扣分制，具體扣分標(biāo)準(zhǔn)按照附件2執(zhí)行。
第二十條 評價周期內(nèi)，對監(jiān)理工程師失信行為扣分進行累加。監(jiān)
理工程師在不同合同段、不同項目的扣分分值應(yīng)進行累加。
第二十一條 監(jiān)理工程師在全國范圍內(nèi)的累計扣分分值，是評價周期內(nèi)其從業(yè)的各省對該監(jiān)理工程師的累計扣分分值的再累加。
第二十二條 對評價周期內(nèi)累計扣分分值大于等于12分、但小于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標(biāo)注“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況較差”。
對評價周期內(nèi)累計扣分分值大于等于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標(biāo)注“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況很差”。
第四章 信用評價管理
第二十三條 交通主管部門應(yīng)將評價結(jié)果公示，公示時間不應(yīng)少于10個工作日。交通主管部門應(yīng)將最終確定的評價結(jié)果向社會公告。
第二十四條 監(jiān)理企業(yè)的信用評價結(jié)果自正式公告之日起4年內(nèi)，向社會提供公開查詢。
監(jiān)理工程師的扣分情況及原因，以及監(jiān)理工程師在從業(yè)過程中有貪污、職務(wù)侵占、索賄、行賄、受賄、玩忽職守等行為被司法部門認(rèn)定構(gòu)成犯罪的有關(guān)信息，向社會提供公開查詢。
第二十五條 交通主管部門可以將信用評價等級為D級的企業(yè)、累計扣分大于等于24分的監(jiān)理工程師列入“黑名單”加強管理。信用評價結(jié)果可用于行業(yè)評優(yōu)、招標(biāo)等活動中。
第二十六條 省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信用評價資料的整理和歸檔等工作。錄入交通運輸部數(shù)據(jù)庫的信用數(shù)據(jù)資料應(yīng)經(jīng)省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽認(rèn)。
第二十七條 交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負(fù)責(zé)信用評價數(shù)據(jù)庫的管理和維護。省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)負(fù)責(zé)本地區(qū)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師信用評價資料的管理。
監(jiān)理企業(yè)信用評價紙質(zhì)資料及信用評（扣）分、信用等級等的電子數(shù)據(jù)資料保存期限不應(yīng)少于5年。監(jiān)理工程師的信用評價資料應(yīng)長期保存。
第二十八條 監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師對信用評價結(jié)果有異議的，可依法向作出評價的交通主管部門提出申訴。
第五章 附 則
第二十九條 在本辦法第四條規(guī)定范圍以外的其他項目上從業(yè)的甲、乙級及專項監(jiān)理資質(zhì)企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價工作，由省級交通主管部門參照本辦法制定評價辦法。
第三十條 省級交通主管部門可參照本辦法制定對丙級資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的評價辦法。
第三十一條 省級交通主管部門可根據(jù)實際情況，參照本辦法制定實施細(xì)則。實施細(xì)則報交通運輸部備案。
第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
第三十三條 本辦法由交通運輸部負(fù)責(zé)解釋。
附件1
公路水運工程監(jiān)理企業(yè)信用評價標(biāo)準(zhǔn)
序號 失信行為代碼 失信行為 信用等級或扣分標(biāo)準(zhǔn)
1 JJX101001 在申請資質(zhì)許可、定期檢驗、資質(zhì)復(fù)查及變更等過程中采用弄虛作假等手段獲取監(jiān)理資質(zhì)的 直接定為D級
2 JJX101002 允許其他單位或個人以本單位名義承攬工程的 直接定為D級
3 JJX101003 以他人名義投標(biāo)或弄虛作假騙取中標(biāo)的 直接定為D級
4 JJX101004 以向招標(biāo)人或評標(biāo)委員會成員行賄的手段謀取中標(biāo)的 直接定為D級
5 JJX101005 串標(biāo)、圍標(biāo)的 直接定為D級
6 JJX101006 分包、轉(zhuǎn)包工程監(jiān)理工作的 直接定為D級
7 JJX101007 弄虛作假、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的 直接定為D級
8 JJX101008 在重大質(zhì)量事故或較大及以上等級安全事故中，監(jiān)理企業(yè)負(fù)有主要責(zé)任的 直接定為D級
9 JJX101009 將不合格的工程、工序、建筑材料、建筑構(gòu)配件或設(shè)備按照合格簽字的 15分∕次
10 JJX101010 在一般質(zhì)量事故或安全事故中，監(jiān)理負(fù)有主要責(zé)任的 10分∕次
11 JJX101011 在環(huán)保事件中負(fù)有責(zé)任的 10～15分∕次（視責(zé)任程度扣）
12 JJX101012 被地（市）級及以上交通主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)或相關(guān)部門通報批評的 5分/次
13 JJX101013 未按投標(biāo)承諾的條件配備總監(jiān)、副總監(jiān)、駐地監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表的 5分∕人次
14 JJX101014 監(jiān)理人員編造《監(jiān)理日志》的 3分∕次
15 JJX101015 存在假數(shù)據(jù)、假資料問題的 3分∕項次（項指檢查指標(biāo)項，次指檢查次數(shù)）
16 JJX101016 派駐到工程建設(shè)項目上的監(jiān)理工程師未進行崗位登記的 2分/人次
17 JJX101017 監(jiān)理人員使用假監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 2分∕人次
18 JJX101018 未按合同約定辦理調(diào)換手續(xù)而調(diào)換監(jiān)理工程師的 2分∕次
19 JJX101019 監(jiān)理人員有吃拿卡要行為的 1分∕次
20 JJX101020 惡意拖欠監(jiān)理人員工資的 1分∕次
21 JJX101021 惡意扣壓監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 1分/人次
22 JJX101022 未按合同約定配備試驗檢測、測量儀器設(shè)備的 1分∕臺
附件2
公路水運工程監(jiān)理工程師信用評價標(biāo)準(zhǔn)
序號 失信行為代碼 失信行為 扣分標(biāo)準(zhǔn)
1 JJX102001 監(jiān)理工作中，有吃拿卡要等行為的 24分∕次
2 JJX102002 使用假監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 24分/次
3 JJX102003 將不合格的單位、分部、分項工程按合格簽字的 20分/次
4 JJX102004 將不合格的工序、建筑材料、建筑配件和設(shè)備按照合格簽字的 16分∕次
5 JJX102005 監(jiān)理工程師存在造假行為（包括編造、偽造試驗資料或監(jiān)理資料）的 12分∕次
6 JJX102006 在重大質(zhì)量事故或較大及以上等級安全事故中負(fù)有責(zé)任的 10～16分/次（視責(zé)任程度扣）
7 JJX102007 在一般質(zhì)量事故或安全事故中負(fù)有責(zé)任的 6～10分∕次（視責(zé)任程度扣）
8 JJX102008 在環(huán)保事件中負(fù)有責(zé)任的 6～12分∕次（視責(zé)任程度扣）
9 JJX102009 被地（市）級及以上交通主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)或相關(guān)部門通報批評的 8分/次
10 JJX102010 在企業(yè)資質(zhì)許可、定期檢驗、復(fù)查及變更等過程中提交虛假個人業(yè)績的 8分/次
11 JJX102011 出借資格證書的 6分/次
12 JJX102012 無正當(dāng)理由，不履行勞動合同的 6分∕次
13 JJX102013 違規(guī)代簽監(jiān)理資料的 3分∕次
14 JJX102014 現(xiàn)場監(jiān)理工程師無正當(dāng)理由不到崗、不出勤的 2分∕次
15 JJX102015 從事監(jiān)理工作未進行崗位登記的 1分∕次
附件3
公路水運工程監(jiān)理信用評價相關(guān)計算公式
（一）監(jiān)理企業(yè)在從業(yè)省份的信用綜合評分計算公式
S= （Fi*Hi）/ Hi
式中：
S—企業(yè)在某省的信用綜合評分；
Fi—企業(yè)在某省內(nèi)某一合同段的信用評分；
Hi—企業(yè)在某省內(nèi)某一合同段的合同額；
n—企業(yè)在某省內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理合同段總數(shù)。
（二）監(jiān)理企業(yè)在全國范圍內(nèi)的信用綜合評分計算公式
G= （Sj*Ij）/ Ij
式中：
G—企業(yè)在全國范圍內(nèi)的信用綜合評分；
Sj—企業(yè)在某省的信用綜合評分；
Ij—企業(yè)在某省的合同總額；
m—企業(yè)從業(yè)的省份總數(shù)。
（三）監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設(shè)期間的信用總體評價的評分計算公式
X= Ni/k
式中：
X—企業(yè)在工程項目建設(shè)期間的信用總體評分；
Ni—企業(yè)在工程項目建設(shè)期間某一年的信用綜合評分，按公式（四）計算；
k—企業(yè)在工程項目上的從業(yè)年份數(shù)量。
（四）監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設(shè)期間某一年的信用綜合評分計算公式
N= （Fi*Hi）/ Hi
式中：
Fi—企業(yè)在工程項目某一合同段的信用評分；
Hi—企業(yè)在工程項目上某一合同段的合同額；
n—企業(yè)在工程項目上的合同段總數(shù)。
