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中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法
第一章 總則
第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，制定本辦法。
第二條 證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人
。證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當遵守本辦法。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）負責證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制、后續(xù)職業(yè)培訓等事
宜，并對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記進行管理和監(jiān)督檢查。
第二章 執(zhí)業(yè)注冊和證書管理
第四條 證券經(jīng)紀人應(yīng)通過其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。
第五條 證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記，應(yīng)當符合以下條件：
（一）已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試；
（二）已與證券公司簽訂委托合同；
（三）已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小
時，且經(jīng)測試合格；
（四）《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第（二）至（五）項規(guī)定的條件；
（五）中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他條件。
第六條 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記申請須通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀人姓
名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢與投訴電話等。
第七條 進行執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀人（以下稱申請人）應(yīng)當向所服務(wù)的證券公司提交下列材料：
（一）執(zhí)業(yè)注冊登記表；
（二）身份證復印件；
（三）學歷證明復印件；
（四）證券從業(yè)人員資格考試成績合格證明；
（五）協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第八條 執(zhí)業(yè)注冊登記程序：
(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)注冊登記表，并將打印的書面登記表，連同本辦法第七條規(guī)定
的其他材料提交給證券公司；
(二)證券公司負責審核證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)注冊登記表，在確認合格后，將電子登記表提交協(xié)會；
(三)協(xié)會對證券公司提交的執(zhí)業(yè)注冊登記表進行審核，必要時可要求證券公司提交書面申請表及相關(guān)證明材料，
對確認真實、準確、完整、合規(guī)的執(zhí)業(yè)注冊登記表，協(xié)會予以受理，并于受理之日起二十日個工作日內(nèi)審核完畢
。
第九條 證券經(jīng)紀人完成執(zhí)業(yè)注冊登記后，由執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)生成證券經(jīng)紀人證書編號。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)
會統(tǒng)一印制。
第十條 證券公司向協(xié)會領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀人證書，按照執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的統(tǒng)一格式打印并加蓋公司公章后，
頒發(fā)給已完成執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀人。
第十一條 證券經(jīng)紀人證書載明事項發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當收回當事人的證券經(jīng)紀人證書，并向協(xié)會提交該
人員的執(zhí)業(yè)注冊登記變更申請。協(xié)會注銷其舊證書，在完成執(zhí)業(yè)注冊登記變更后，由證券公司為其頒發(fā)新的證書
。
證券經(jīng)紀人更換委托證券公司的，應(yīng)將其證券經(jīng)紀人證書主動交回原委托證券公司，通過新的委托證券公司提交
執(zhí)業(yè)注冊變更申請，由新委托證券公司為其頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書。
第十二條 證券經(jīng)紀人存在以下情形之一的，證券公司應(yīng)當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進行相
關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案：
與證券公司終止委托合同；
在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的；
受到證券公司處分的。
證券經(jīng)紀人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。
第十三條 證券公司應(yīng)當妥善保管申請人的書面執(zhí)業(yè)注冊登記表及有關(guān)材料，以備協(xié)會檢查。
第十四條 證券公司應(yīng)當按照協(xié)會的要求，組織證券經(jīng)紀人參加后續(xù)職業(yè)培訓。
第三章 年檢
第十五條 協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。
第十六條 證券經(jīng)紀人由所服務(wù)的證券公司統(tǒng)一組織參加年檢。年檢通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。
第十七條 年檢的程序是：
(一)證券經(jīng)紀人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，將年檢申請表打印后提交證券公司；
(二)證券公司對年檢申請表進行審核并確認，在確認合格后將電子申請表提交協(xié)會，書面年檢申請表由證券公司
留存?zhèn)洳椋?BR>(三)協(xié)會對證券公司提交的證券經(jīng)紀人年檢申請進行審核，必要時可要求所在證券公司提交書面申請表及有關(guān)證
明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后進行年檢信息公示，公示期為二十個工作日；
(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將年檢結(jié)果通知證券公司，并在協(xié)會網(wǎng)站予以公告。
第十八條 有下列情形之一的，不予通過年檢：
（一）證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)注冊登記或年檢申請中弄虛作假；
（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓；
（三）不再符合本辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)注冊登記條件；
（四）未按規(guī)定參加年檢；
（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第十九條 未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記，證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀人證書收回。
第四章 檢查和懲戒
第二十條 協(xié)會定期組織對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記相關(guān)情況的檢查。對違反本辦法規(guī)定的證券公司、證券經(jīng)紀
人，協(xié)會可以采取自律管理措施。
第二十一條 協(xié)會發(fā)現(xiàn)申請人提供虛假材料進行執(zhí)業(yè)注冊登記的，不予受理；已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊登記的，注銷其
執(zhí)業(yè)注冊登記，并自注銷之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊登記申請。
證券公司提供虛假的證券經(jīng)紀人登記材料的，協(xié)會視具體情形給予其紀律處分。
第二十二條 證券公司或證券經(jīng)紀人存在以下違規(guī)情形的，協(xié)會責令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予
紀律處分或移交中國證監(jiān)會處理：
（一）證券公司委托未取得證券經(jīng)紀人證書、證券經(jīng)紀人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服
務(wù)等活動；
（二）未履行規(guī)定的備案義務(wù)；
（三）不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查；
（四）協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第五章 附則
第二十三條 證券經(jīng)紀人證書工本費、執(zhí)業(yè)注冊登記及年檢等相關(guān)費用由證券公司向協(xié)會統(tǒng)一支付。
第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起實施。